听力原文:以上海证券交易所上市的可转债“债转股”的做法为例,可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票,转股申报,不得撤单,A选项正确;可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行。证券交易所设置“债转股”申报代码和简称。申报方向为卖出,价格为100元,单位为手,1手为1000元面额,B选项正确;每次申请转股的可转债面值数额必须是1手(1000元面额)或1手的整数倍,转换成股份的最小单位为1股,C选项正确;可转债“债转股”需要规定一个转换期。根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定,可转债自发行之日起6个月后方可转换为公司股票,而具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定,D选项正确。故选ABCD。以下关于可转换债券转股的做法正确的是()。
A. 转股申请不能撤单
B. 可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行
C. 可转换公司债券转股的最小单位为一股
D. 可转债自发行之日起6个月后方可转换为公司股票
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听力原文:常识内容。故选ABCD。下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有()。
A. 客户开户时审核证件、资料不严
B. 客户委托买卖时审核凭证不慎
C. 证券公司工作人员申报差错
D. 交收失误
听力原文:新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有两点:一是发行价格的确认方式不同,二是认购成功者的确认方式不同。故选BC。新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要体现在()。
A. 发行的程序不同
B. 认购成功者的确认方式不同
C. 发行价格的确认方式不同
D. 发行收益的分配方式不同
听力原文:A,B,C三项均属于证券交易所对其股票交易实行退市风险警示的情形。故选ABC。上市公司出现以下情形时,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示()。
A. 最近两年连续亏损
B. 法院受理公司破产案件,可能依法宣告公司破产
C. 在法定期限内未披露年度报告或半年度报告,公司股票已停牌两个月
D. 主营业务收入连续两年下降
听力原文:中国证监会对违反有关规定的行为,视情节轻重可处以警告、罚款、限制或暂停其从事证券业务,甚至撤销其证券营业许可证等处罚。故选ABC。证券监管部门对经营机构的违规行为采取的处罚措施有()。
A. 警告
B. 罚款
C. 限制或暂停其从事证券业务
D. 追究刑事责任