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听力原文：中国证监会对违反有关规定的行为，视情节轻重可处以警告、罚款、限制或暂停其从事证券业务，甚至撤销其证券营业许可证等处罚。故选ABC。证券监管部门对经营机构的违规行为采取的处罚措施有()。
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听力原文：切记没有公开。故选ABD。在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循()原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。
听力原文：证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为法定登记机构的结算公司及其代理机构接受投资者委托向其提供记名证券的交易过户、非交易过户等证券登记变更、股票分红派息以及证券账户查询挂失等各项服务，使证券所有人权益和证券变更得以最终确定的一项制度。故选ABC。证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为登记机构的证券登记结算公司及其代理机构接受投资者委托向其提供()等各项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。
听力原文：按照自营业务的内部控制要求，应该建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。故选ABC。在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务与()等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。
听力原文：证券过户有两种情况：交易性过户和非交易性过户(包括因为继承、赠与、财产分割、法院判决、账户挂失等引起的过户)。故选ABCD。属于非交易过户的行为有因()等原因而发生的股权(或债权)在出让人、受让人之间的变更。
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