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听力原文:新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有两点:一是发行价格的确认方式不同,二是认购成功者的确认方式不同。故选BC。新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要体现在()。

A. 发行的程序不同
B. 认购成功者的确认方式不同
C. 发行价格的确认方式不同
D. 发行收益的分配方式不同

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听力原文:A,B,C三项均属于证券交易所对其股票交易实行退市风险警示的情形。故选ABC。上市公司出现以下情形时,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示()。

A. 最近两年连续亏损
B. 法院受理公司破产案件,可能依法宣告公司破产
C. 在法定期限内未披露年度报告或半年度报告,公司股票已停牌两个月
D. 主营业务收入连续两年下降

听力原文:中国证监会对违反有关规定的行为,视情节轻重可处以警告、罚款、限制或暂停其从事证券业务,甚至撤销其证券营业许可证等处罚。故选ABC。证券监管部门对经营机构的违规行为采取的处罚措施有()。

A. 警告
B. 罚款
C. 限制或暂停其从事证券业务
D. 追究刑事责任

听力原文:切记没有公开。故选ABD。在证券公司自营业务内控机制中,建立完备的业绩考核和激励制度,应遵循()原则,对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

A. 客观
B. 公正
C. 公开
D. 可量化

听力原文:证券存管是财产保管制度的一种形式,是指作为法定登记机构的结算公司及其代理机构接受投资者委托向其提供记名证券的交易过户、非交易过户等证券登记变更、股票分红派息以及证券账户查询挂失等各项服务,使证券所有人权益和证券变更得以最终确定的一项制度。故选ABC。证券存管是财产保管制度的一种形式,是指作为登记机构的证券登记结算公司及其代理机构接受投资者委托向其提供()等各项服务,使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。

A. 记名证券的交易过户与非交易过户等股权登记变更
B. 分红派息
C. 股票账户的查询挂失
D. 发放认股权证

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