题目内容

听力原文：常识内容。故选ABCD。下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有()。

A. 客户开户时审核证件、资料不严
B. 客户委托买卖时审核凭证不慎
C. 证券公司工作人员申报差错
D. 交收失误

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听力原文：新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有两点：一是发行价格的确认方式不同，二是认购成功者的确认方式不同。故选BC。新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要体现在()。

A. 发行的程序不同
B. 认购成功者的确认方式不同
C. 发行价格的确认方式不同
D. 发行收益的分配方式不同

听力原文：A，B，C三项均属于证券交易所对其股票交易实行退市风险警示的情形。故选ABC。上市公司出现以下情形时，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示()。

A. 最近两年连续亏损
B. 法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产
C. 在法定期限内未披露年度报告或半年度报告，公司股票已停牌两个月
D. 主营业务收入连续两年下降

听力原文：中国证监会对违反有关规定的行为，视情节轻重可处以警告、罚款、限制或暂停其从事证券业务，甚至撤销其证券营业许可证等处罚。故选ABC。证券监管部门对经营机构的违规行为采取的处罚措施有()。

A. 警告
B. 罚款
C. 限制或暂停其从事证券业务
D. 追究刑事责任

听力原文：切记没有公开。故选ABD。在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循()原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

A. 客观
B. 公正
C. 公开
D. 可量化