下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是()。Ⅰ.建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务;Ⅱ.建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全;Ⅲ.建立健全客户账户管理制度;Ⅳ.建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法不正确的有()。
A. 资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
B. 财务状况良好，运作规范稳定，最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
C. 有专门负责基金代销业务的部门
D. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度
《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有()。Ⅰ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100%;Ⅲ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%;Ⅳ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ
合规管理部门制定的合规管理计划的内容不包含()。
A. 特定政策和程序的实施与评价
B. 合规风险评估
C. 合规性测试
D. 合规收益计算
证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于()业务基础之上。
A. 经纪服务
B. 融资融券
C. 投资银行
D. 资产管理
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