证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于()业务基础之上。
A. 经纪服务
B. 融资融券
C. 投资银行
D. 资产管理
查看答案
发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计()以上的资产或者主营业务发生重组,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。
A. 20%
B. 30%
C. 50%
D. 80%
下面有关公司设立方式的说法中,正确的是()。
A. 发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业
B. 募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司
C. 募集设立时,全部股份均向社会公开募集
D. 发起设立时,由发起人认购公司应发行的全部股份
下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有()。Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人;Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人;Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密;Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券金融公司应当遵循()风险控制指标的规定。Ⅰ净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ对单一证券公司转融通余额,不得超过证券金融公司净资本的50%Ⅲ融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%Ⅳ充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ