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关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法不正确的有()。

A. 资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
B. 财务状况良好，运作规范稳定，最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
C. 有专门负责基金代销业务的部门
D. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度

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《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有()。Ⅰ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100%;Ⅲ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%;Ⅳ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ

合规管理部门制定的合规管理计划的内容不包含()。

A. 特定政策和程序的实施与评价
B. 合规风险评估
C. 合规性测试
D. 合规收益计算

证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于()业务基础之上。

A. 经纪服务
B. 融资融券
C. 投资银行
D. 资产管理

发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计()以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

A. 20%
B. 30%
C. 50%
D. 80%