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听力原文:常识内容。故选ABCD。下列关于证券投资者的描述,正确的是()。

A. 投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券
B. 法人也可以买卖证券
C. 国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人
D. 证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金

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听力原文:证券自营业务的具体含义包括:只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币,净资本不和低于5000万元人民币;自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为;在从事自营业务时,证券公司必须使用自有或贪污筹集可用于自营的资金;自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行;并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。关于证券自营业务,下列说法正确的是()。

A. 只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务
B. 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币,净资本不和低于5000万元人民币
C. 自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为
D. 自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

听力原文:常识内容。故选ABCD。目前,中国证券登记结算有限责任公司开始着手提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过投资者服务系统,可查询()信息。

A. 证券托管席位
B. 证券余额
C. 证券变更记录
D. 新股配售及中签

听力原文:以上海证券交易所上市的可转债“债转股”的做法为例,可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票,转股申报,不得撤单,A选项正确;可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行。证券交易所设置“债转股”申报代码和简称。申报方向为卖出,价格为100元,单位为手,1手为1000元面额,B选项正确;每次申请转股的可转债面值数额必须是1手(1000元面额)或1手的整数倍,转换成股份的最小单位为1股,C选项正确;可转债“债转股”需要规定一个转换期。根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定,可转债自发行之日起6个月后方可转换为公司股票,而具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定,D选项正确。故选ABCD。以下关于可转换债券转股的做法正确的是()。

A. 转股申请不能撤单
B. 可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行
C. 可转换公司债券转股的最小单位为一股
D. 可转债自发行之日起6个月后方可转换为公司股票

听力原文:常识内容。故选ABCD。下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有()。

A. 客户开户时审核证件、资料不严
B. 客户委托买卖时审核凭证不慎
C. 证券公司工作人员申报差错
D. 交收失误

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