听力原文：证券营业部制定内部控制制度应该遵守以下的原则：(1) 全面性；(2) 审慎性；(3) 有效性；(4) 适时性。故选ABCD。营业部制定内部控制制度应遵循()原则。
A. 全面性
B. 审慎性
C. 有效性
D. 适时性
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听力原文：实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由中国结算公司根据成交记录按照业务规则自动办理。证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司，供其对账和向客户提供余额查询等服务。证券公司根据中国结算公司数据，记录客户清算交收结果。故选ABCD。下列关于证券公司与客户之间的证券清算交收，说法正确的是()。
A. 一般由中国结算公司根据成交记录按照业务规则自动办理
B. 证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司
C. 证券公司应当向客户提供余额查询服务
D. 证券公司根据中国结算公司数据，记录客户清算交收结果
听力原文：上海证券交易所现有质押式企业债回购交易品种为1天、3天和7天的3个短期品种。故选ABD。上海证券交易所现有质押式企业债回购交易品种为()等3个短期品种。
A. 1天
B. 3天
C. 5天
D. 7天
听力原文：法规内容。故选ABCD。下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有()。
A. 个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；设有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
B. 单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
C. 证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
D. 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格
听力原文：法规内容。故选ABCD。证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议书》，至少应包括()。
A. 证券经纪商已向投资者揭示证券买卖的各类风险
B. 证券经纪商代理业务范围和权限
C. 委托、交收的方式、时间、内容和要求
D. 投资者应履行的交收责任
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