听力原文:法规内容。故选ABCD。证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议书》,至少应包括()。
A. 证券经纪商已向投资者揭示证券买卖的各类风险
B. 证券经纪商代理业务范围和权限
C. 委托、交收的方式、时间、内容和要求
D. 投资者应履行的交收责任
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听力原文:证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则是钱货两清原则(又叫货银对付原则)和净额清算原则。故选AC。证券清算、交割、交收业务主要遵循的原则是()。
A. 净额清算
B. 等额清算
C. 钱货两清
D. 等价交换
听力原文:不得申请新设证券营业部的情况包括:挪用客户保证金超过公司注册资本金10%;近3年连续亏损;近2年有重大违法、违规经营行为;设在地级市所在地的证券公司等。故选ABD。有下列情况()的证券公司,不得申请新设证券营业部。
A. 挪用客户保证金超过公司注册资本金10%
B. 近3年连续亏损
C. 近3年有重大违法、违规经营行为
D. 没在地级市所在地的证券公司等
听力原文:在证券营业部中,直接与客户、电脑、资金、有价证券、重要空白凭证、业务用章接触的岗位,必须实行双人负责制。故选ABCD。营业部以下岗位要实行双人负责制度()。
A. 直接与电脑接触的岗位
B. 直接与资金接触的岗位
C. 直接与客户接触的岗位
D. 直接与业务专用章接触的岗位
听力原文:无形席位采用场外报盘方式,即证券公司接到投资者的委托指令并审查后,通过证券公司电脑系统直接向证券交易所交易系统电脑主机发送买卖证券的指令。无形席位报盘方式缩短了申报时间与成交回报时间,而且减去了场内交易员人工报盘的环节,从而降低了申报的差错,减少了投资者与证券公司的纠纷。故选AB。下列关于无形席位报盘方式的优点的说法中,正确的是()。
A. 缩短了申报时间与成交回报时间
B. 减去了场内交易员人工报盘的环节
C. 有利于获得证券公司的投资咨询服务
D. 有效防止了交易员的舞弊行为