听力原文：上海证券交易所现有质押式企业债回购交易品种为1天、3天和7天的3个短期品种。故选ABD。上海证券交易所现有质押式企业债回购交易品种为()等3个短期品种。
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听力原文：法规内容。故选ABCD。下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有()。
A. 个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；设有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
B. 单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
C. 证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
D. 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格
听力原文：法规内容。故选ABCD。证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议书》，至少应包括()。
A. 证券经纪商已向投资者揭示证券买卖的各类风险
B. 证券经纪商代理业务范围和权限
C. 委托、交收的方式、时间、内容和要求
D. 投资者应履行的交收责任
听力原文：证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则是钱货两清原则(又叫货银对付原则)和净额清算原则。故选AC。证券清算、交割、交收业务主要遵循的原则是()。
A. 净额清算
B. 等额清算
C. 钱货两清
D. 等价交换
听力原文：不得申请新设证券营业部的情况包括：挪用客户保证金超过公司注册资本金10%；近3年连续亏损；近2年有重大违法、违规经营行为；设在地级市所在地的证券公司等。故选ABD。有下列情况()的证券公司，不得申请新设证券营业部。
A. 挪用客户保证金超过公司注册资本金10%
B. 近3年连续亏损
C. 近3年有重大违法、违规经营行为
D. 没在地级市所在地的证券公司等
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