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下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中,正确的有( ) Ⅰ.证券公司及其业务人员应勤勉尽责,严格遵守执业规范和职业道德,按规定和约定履行义务 Ⅱ.证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度,向投资者充分揭示风险,不得侵害投资者合法权益 Ⅲ.中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理 Ⅳ.中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
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金融期货的主要品种可以分为( ) Ⅰ.股指期货 Ⅱ.金属期货 Ⅲ.利率期货 Ⅳ.外汇期货
《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括( )。 Ⅰ.代理委托人从事证券投资Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 Ⅳ.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的( )等基本情况,客户应当如实提供相关信息。 Ⅰ.风险承受能力 Ⅱ.资产与收入状况 Ⅲ.投资偏好 Ⅳ.身体状况
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有( ) Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的记录处分 Ⅲ.最近48个月被诫勉谈话的 Ⅳ.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
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