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证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有( ) Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的记录处分 Ⅲ.最近48个月被诫勉谈话的 Ⅳ.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
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下列属于证券公司在从事证券经纪业务过程中的禁止行为的有( )。 Ⅰ.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 Ⅱ.侵占、损害客户的合法权益 Ⅲ.泄露客户资料 Ⅳ.为客户介绍相关的风险
证券登记结算机构收取的下列资金和证券,只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收,不得被强制执行的包括( )。 Ⅰ.证券登记结算机构收取的证券结算风险基金、证券结算互保金,以及交收担保物、回购质押券等用于担保交收的资金和证券 Ⅱ.根据成交结果确定的投资者进入交收程序的应付证券和资金 Ⅲ.证券登记结算机构在银行开设的结算备付金等专用存款账户、新股发行验资专户内的资金,以及发行人拟向投资者派发的债息、股息和红利等 Ⅳ.结算参与人证券交收账户、结算参与人证券处置账户等结算账户内的证券以及结算参与人资金交收账户内根据成交结果确定的应付资金
根据《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)》,证券经纪人的禁止行为主要包括( )。 Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户款项和财物 Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 Ⅲ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息Ⅳ.证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应征得客户的同意,如客户不愿或不便接受其宣传、推介或服务,应尊重客户的意愿
证券业从业人员不得从事的活动主要有( )。 Ⅰ.买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅱ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 Ⅲ.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益 Ⅳ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益
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