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《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括( )。 Ⅰ.代理委托人从事证券投资Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 Ⅳ.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
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在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的( )等基本情况,客户应当如实提供相关信息。 Ⅰ.风险承受能力 Ⅱ.资产与收入状况 Ⅲ.投资偏好 Ⅳ.身体状况
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有( ) Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的记录处分 Ⅲ.最近48个月被诫勉谈话的 Ⅳ.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
下列属于证券公司在从事证券经纪业务过程中的禁止行为的有( )。 Ⅰ.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 Ⅱ.侵占、损害客户的合法权益 Ⅲ.泄露客户资料 Ⅳ.为客户介绍相关的风险
证券登记结算机构收取的下列资金和证券,只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收,不得被强制执行的包括( )。 Ⅰ.证券登记结算机构收取的证券结算风险基金、证券结算互保金,以及交收担保物、回购质押券等用于担保交收的资金和证券 Ⅱ.根据成交结果确定的投资者进入交收程序的应付证券和资金 Ⅲ.证券登记结算机构在银行开设的结算备付金等专用存款账户、新股发行验资专户内的资金,以及发行人拟向投资者派发的债息、股息和红利等 Ⅳ.结算参与人证券交收账户、结算参与人证券处置账户等结算账户内的证券以及结算参与人资金交收账户内根据成交结果确定的应付资金
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