听力原文:所谓退市风险警示制度,就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。退市风险警示的处理措施包括:第一,在公司股票简称前冠以“*ST”字样,以区别于其他股票;第二,股票报价的日涨跌幅限制为5%。故选BC。退市风险警示的处理措施包括()。
A. 每周只能进行一次交易
B. 在公司股票简称前冠以“*St”
C. 股票报价的日跌幅限制在5%
D. 在公司股票简称前冠以“*Pt”
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听力原文:常识内容。故选ABCD。非上市股份有限公司股份报价转让业务主要体现在()等几个方面。
A. 业务资格
B. 推荐挂牌
C. 股份报价转让
D. 信息披露
听力原文:自营业务的内部监督与检查的内容。故选ABCD。自营业务的内部监督与检查的内容有()。
A. 自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开
B. 自营部门应建立交易操作记录制度
C. 自营部门定期与财会部门对账
D. 建立定期报告制度
听力原文:证券经纪商是证券市场的中坚力量,其作用主要表现为充当证券买卖的媒介和提供咨询服务。故选AB。证券经纪商是证券市场的中坚力量,其作用主要表现在()。
A. 充当证券买卖的媒介
B. 提供咨询服务
C. 提供融资服务
D. 提供融券服务
听力原文:操纵市场的具体行为包括:(1) 以明示或默示的方式,若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某一种证券或某几种证券;(2) 以自己的不同账户或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易;(3) 在一定时间内频繁、大量买卖某一种或几种证券导致市价异动:(4) 其他行为,如散布不实信息影响证券价格。故选ABCD。下列行为中属于操纵市场行为的有()。
A. 以明示或默示的方式,若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某一种证券
B. 以明示或默示的方式,若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某几种证券
C. 在一定时间内频繁、大量买卖某一种或几种证券导致市价异动
D. 散布不实信息影响证券价格