听力原文:操纵市场的具体行为包括:(1) 以明示或默示的方式,若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某一种证券或某几种证券;(2) 以自己的不同账户或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易;(3) 在一定时间内频繁、大量买卖某一种或几种证券导致市价异动:(4) 其他行为,如散布不实信息影响证券价格。故选ABCD。下列行为中属于操纵市场行为的有()。
A. 以明示或默示的方式,若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某一种证券
B. 以明示或默示的方式,若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某几种证券
C. 在一定时间内频繁、大量买卖某一种或几种证券导致市价异动
D. 散布不实信息影响证券价格
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听力原文:竞价只有这三种结果。故选ABC。竞价的结果包括()。
A. 全部成交
B. 部分成交
C. 不成交
D. 推迟成交
听力原文:根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定,证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元;证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元;证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的.其净资本不得低于人民币1亿元;证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币2亿元。故选B。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币()。
A. 1亿元
B. 2亿元
C. 3亿元
D. 5亿元
听力原文:投资者在委托买卖证券时,所支付的委托手续费主要用于通讯、设备、单证制作等方面。故选BC。投资者在委托买卖证券时,所支付的委托手续费主要用于()方面。
A. 证券交易所交易经手费
B. 通讯费用
C. 单证制作费用
D. 支付给证券登记结算机构的费用
听力原文:证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,必须符合下列规定:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%;对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%;接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%;按对客户融资业务规模的10%计算风险准备;按对客户融券业务规模的10%计算风险准备。故选ACD。证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,必须符合下列规定()。
A. 对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B. 对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C. 接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
D. 按对客户融资业务规模的10%计算风险准备