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听力原文:自营业务的内部监督与检查的内容。故选ABCD。自营业务的内部监督与检查的内容有()。

A. 自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开
B. 自营部门应建立交易操作记录制度
C. 自营部门定期与财会部门对账
D. 建立定期报告制度

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听力原文:证券经纪商是证券市场的中坚力量,其作用主要表现为充当证券买卖的媒介和提供咨询服务。故选AB。证券经纪商是证券市场的中坚力量,其作用主要表现在()。

A. 充当证券买卖的媒介
B. 提供咨询服务
C. 提供融资服务
D. 提供融券服务

听力原文:操纵市场的具体行为包括:(1) 以明示或默示的方式,若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某一种证券或某几种证券;(2) 以自己的不同账户或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易;(3) 在一定时间内频繁、大量买卖某一种或几种证券导致市价异动:(4) 其他行为,如散布不实信息影响证券价格。故选ABCD。下列行为中属于操纵市场行为的有()。

A. 以明示或默示的方式,若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某一种证券
B. 以明示或默示的方式,若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某几种证券
C. 在一定时间内频繁、大量买卖某一种或几种证券导致市价异动
D. 散布不实信息影响证券价格

听力原文:竞价只有这三种结果。故选ABC。竞价的结果包括()。

A. 全部成交
B. 部分成交
C. 不成交
D. 推迟成交

听力原文:根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定,证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元;证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元;证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的.其净资本不得低于人民币1亿元;证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币2亿元。故选B。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币()。

A. 1亿元
B. 2亿元
C. 3亿元
D. 5亿元

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