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听力原文:非交易性过户是指因为继承、赠与、财产分割、法院判决、账户挂失等引起的证券过户。故选ABCD。非交易性过户是指符合法律规定和程序的()等原因而发生的基金、股票、无纸化国债等记名证券的股权(或债权)在出让人、受让人之间的变更。

A. 财产分割
B. 继承
C. 账户挂失转户
D. 赠与

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听力原文:证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:(1) 协助办理开户手续;(2) 提供期货行情信息、交易设施;(3) 中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。故选ACD。证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务()。

A. 协助办理开户手续
B. 代期货公司收付期货保证金
C. 提供期货行情信息、交易设施
D. 中国证监会规定的其他服务

听力原文:所谓退市风险警示制度,就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。退市风险警示的处理措施包括:第一,在公司股票简称前冠以“*ST”字样,以区别于其他股票;第二,股票报价的日涨跌幅限制为5%。故选BC。退市风险警示的处理措施包括()。

A. 每周只能进行一次交易
B. 在公司股票简称前冠以“*St”
C. 股票报价的日跌幅限制在5%
D. 在公司股票简称前冠以“*Pt”

听力原文:常识内容。故选ABCD。非上市股份有限公司股份报价转让业务主要体现在()等几个方面。

A. 业务资格
B. 推荐挂牌
C. 股份报价转让
D. 信息披露

听力原文:自营业务的内部监督与检查的内容。故选ABCD。自营业务的内部监督与检查的内容有()。

A. 自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开
B. 自营部门应建立交易操作记录制度
C. 自营部门定期与财会部门对账
D. 建立定期报告制度

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