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听力原文:竞价只有这三种结果。故选ABC。竞价的结果包括()。

A. 全部成交
B. 部分成交
C. 不成交
D. 推迟成交

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听力原文:根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定,证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元;证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元;证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的.其净资本不得低于人民币1亿元;证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币2亿元。故选B。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币()。

A. 1亿元
B. 2亿元
C. 3亿元
D. 5亿元

听力原文:投资者在委托买卖证券时,所支付的委托手续费主要用于通讯、设备、单证制作等方面。故选BC。投资者在委托买卖证券时,所支付的委托手续费主要用于()方面。

A. 证券交易所交易经手费
B. 通讯费用
C. 单证制作费用
D. 支付给证券登记结算机构的费用

听力原文:证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,必须符合下列规定:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%;对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%;接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%;按对客户融资业务规模的10%计算风险准备;按对客户融券业务规模的10%计算风险准备。故选ACD。证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,必须符合下列规定()。

A. 对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B. 对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C. 接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
D. 按对客户融资业务规模的10%计算风险准备

听力原文:上市后证券存管业务包括记名证券的过户(包括交易性过户和非交易性过户),分红派息,证券账户挂失,证券账户查询等内容。故选ABCD。()为上市后证券存管业务。

A. 交易过户
B. 非交易过户
C. 发放现金红利
D. 证券账户挂失

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