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下列有关公司实际控制人的说法中,错误的是()。

A. 公司实际控制人就是公司的控股股东
B. 通过协议,能够实际支配公司行为的人是实际控制人
C. 通过投资关系,能够实际支配公司行为的人是实际控制人
D. 通过其他安排,能够实际支配公司行为的人是实际控制人

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有限责任公司在进行股权转让时,经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的,()各自的购买比例。

A. 按照转让时各自的出资比例确定
B. 由第三方评估确定
C. 由董事会投票确定
D. 协商确定;协商不成的,按照转让时各自的出资比例行使优先购买权

下列选项中,属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是()。Ⅰ.建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务;Ⅱ.建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全;Ⅲ.建立健全客户账户管理制度;Ⅳ.建立健全客户投诉处理制度,妥善处理客户投诉和与客户的纠纷

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法不正确的有()。

A. 资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
B. 财务状况良好,运作规范稳定,最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
C. 有专门负责基金代销业务的部门
D. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度

《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有()。Ⅰ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100%;Ⅲ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%;Ⅳ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ

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