合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金,但不可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。()
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证券公司稽核部门应定期对自营业务的()等情况进行全面稽核,出具稽核报告。
A. 合规运作
B. 盈亏
C. 风险监控
D. 交易状况
证券公司自营业务的法律风险主要是指证券公司违反()的有关规定。
A. 证券法
B. 基本法
C. 刑法
D. 工商条令
主办券商的代办业务包括()。
A. 受托办理股份转让公司股权确认事宜
B. 开立非上市股份有限公司股份转让账户
C. 指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息
D. 向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务