证券公司稽核部门应定期对自营业务的()等情况进行全面稽核,出具稽核报告。
A. 合规运作
B. 盈亏
C. 风险监控
D. 交易状况
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证券公司自营业务的法律风险主要是指证券公司违反()的有关规定。
A. 证券法
B. 基本法
C. 刑法
D. 工商条令
主办券商的代办业务包括()。
A. 受托办理股份转让公司股权确认事宜
B. 开立非上市股份有限公司股份转让账户
C. 指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息
D. 向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务
在我国,询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间,通过累计投标询价确定发行价格。()