题目内容

证券公司稽核部门应定期对自营业务的()等情况进行全面稽核,出具稽核报告。

A. 合规运作
B. 盈亏
C. 风险监控
D. 交易状况

查看答案
更多问题

证券公司自营业务的法律风险主要是指证券公司违反()的有关规定。

A. 证券法
B. 基本法
C. 刑法
D. 工商条令

结算备付金利息每半年结息一次。()

主办券商的代办业务包括()。

A. 受托办理股份转让公司股权确认事宜
B. 开立非上市股份有限公司股份转让账户
C. 指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息
D. 向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务

在我国,询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间,通过累计投标询价确定发行价格。()

答案查题题库