投资者的财务状况是投资者的隐私,期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。()
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证券公司从事中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或其网站公开的信息包括()。
A. 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
B. 与期货公司签署的书面委托协议
C. 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
D. 客户开户和交易流程、出入金流程、交易结算结果查询方式
期货从业人员的下列行为中,体现其严格自律、洁身自好的有()。
A. 期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时,为其保守秘密
B. 期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时,及时向有关部门反映或举报
C. 期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉
D. 期货从业人员发现投资者有违法违规行为时,应该及时向所在期货经营机构报告
下列关于期货公司的表述,错误的有()。
A. 期货公司计算净资本时,应当按照《期货交易管理条例》的规定对相关项目充分计提资产减值准备
B. 中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明
C. 有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
D. 期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项口进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最低的比例进行风险调整
下列公司制期货交易所的行为应当经中国证监会批准的有()。
A. 收购本期货交易所股份
B. 股东转让所持股份
C. 股东对其股份进行其他处置
D. 选举、更换非职工代表担任的董事、监事