期货从业人员的下列行为中,体现其严格自律、洁身自好的有()。
A. 期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时,为其保守秘密
B. 期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时,及时向有关部门反映或举报
C. 期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉
D. 期货从业人员发现投资者有违法违规行为时,应该及时向所在期货经营机构报告
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下列关于期货公司的表述,错误的有()。
A. 期货公司计算净资本时,应当按照《期货交易管理条例》的规定对相关项目充分计提资产减值准备
B. 中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明
C. 有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
D. 期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项口进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最低的比例进行风险调整
下列公司制期货交易所的行为应当经中国证监会批准的有()。
A. 收购本期货交易所股份
B. 股东转让所持股份
C. 股东对其股份进行其他处置
D. 选举、更换非职工代表担任的董事、监事
在该案例中,王某应受到的惩罚是()。
A. 给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款
B. 给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C. 给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D. 给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
为保障期货公司具有快速资本补充机制,根据《期货公司风险监督指标管理试行办法》的规定,以下哪些负债项目可以按照一定比例计人净资本?()
A. 期货公司向股东或者其关联企业借人的短期借款
B. 期货公司向股东或者其关联企业借人的具有次级债务性质的长期债款
C. 期货公司应付交易所质押款
D. 期货公司借入的次级债务