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证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，中国证监会及其派出机构可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员作出（）的监管措施或行政处罚。Ⅰ．给予警告Ⅱ．处以三万元以上十万元以下的罚款 Ⅲ．撤销任职资格或者证券从业资格Ⅳ．终身市场禁入
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按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户（）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。 Ⅰ.服务需求 Ⅱ.资产状况 Ⅲ.风险承受能力 Ⅳ.投资偏好
下列关于取得从业资格人员可以通过机构申请执业证书需满足条件说法正确的是（）。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.品行端正，具有良好的职业道德 Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者 Ⅳ.法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。 Ⅰ.公司名称 Ⅱ.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担 Ⅲ.公司证券投资咨询业务资格 Ⅳ.证券投资顾问服务的内容和方式
对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问的人员，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其（）录入中国证券业执业证书管理系统。 Ⅰ.姓名 Ⅱ.身份证号码 Ⅲ.联系电话 Ⅳ.所在机构
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