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下列关于取得从业资格人员可以通过机构申请执业证书需满足条件说法正确的是()。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.品行端正,具有良好的职业道德 Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者 Ⅳ.法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件

A. Ⅰ,Ⅱ
B. Ⅲ,IV
C. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

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证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括()。 Ⅰ.公司名称 Ⅱ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担 Ⅲ.公司证券投资咨询业务资格 Ⅳ.证券投资顾问服务的内容和方式

A. Ⅰ,IV
B. Ⅱ,Ⅲ
C. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

对于首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问的人员,证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其()录入中国证券业执业证书管理系统。 Ⅰ.姓名 Ⅱ.身份证号码 Ⅲ.联系电话 Ⅳ.所在机构

A. Ⅰ,Ⅱ
B. Ⅱ,Ⅲ
C. Ⅰ,Ⅲ
D. Ⅲ,Ⅳ

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。协议应当包括()内容。 Ⅰ.当事人的权利义务 Ⅱ.证券投资顾问的职责和禁止行为 Ⅲ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担 Ⅳ.收费标准和支付方式

A. Ⅰ,Ⅱ
B. Ⅱ,Ⅲ
C. Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D. Ⅲ,Ⅳ

证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问()、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。 Ⅰ.业务推广 Ⅱ.协议签订 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.注册登记

A. Ⅰ,Ⅱ
B. Ⅱ,Ⅲ
C. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D. Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

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