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银行的内控制度必须符合“有效性、审慎性、全面性、及时性、独立性”五原则。（)

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商业银行要建立与客户一个以上主管热线联系查证制度。（)

商业银行应当对每项表外业务制定书面的内控制度和操作程序，并定期对风险管理程序进行评估，保证程序的合理性和完善性。（)

被评价机构在内控评价期内发生重大责任事故，应在原定评级的基础上下调两级。（)

符合性测试主要是对内控制度的制定测试和内控制度的执行测试，测试一般采用抽样方法进行。（)