题目内容

证券业务的禁止行为包括（）。

A. 欺诈客户
B. 假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C. 将自营账户借给他人使用
D. 将自营业务与代理业务混合操作
E. 委托其他证券公司代为买卖证券

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A. 真实性
B. 客观性
C. 关联性
D. 合法性

A. 受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B. 证券公司工作人员申报差错引起的风险
C. 无权或越权代理而造成的风险
D. 技术原因而造成的风险
E. 交割失误引起的风险

A. 对
B. 错

A. 投资者必须持有符合规定的合法证件
B. 投资者必须按规定存有足够数额的资金或证券
C. 投资者和证券经纪商签订电话委托或传真买卖协议
D. 投资者确定交易密码或预留印鉴
E. 投资者无重大违法行为