题目内容

证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形()。

A. 受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B. 证券公司工作人员申报差错引起的风险
C. 无权或越权代理而造成的风险
D. 技术原因而造成的风险
E. 交割失误引起的风险

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李名今年40岁,他有权作为选民参加其所在县人民代表的选举投票,且在选举会场的任何言论都不受法律追究。

A. 对
B. 错

投资者采用电话或传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户,其条件为()。

A. 投资者必须持有符合规定的合法证件
B. 投资者必须按规定存有足够数额的资金或证券
C. 投资者和证券经纪商签订电话委托或传真买卖协议
D. 投资者确定交易密码或预留印鉴
E. 投资者无重大违法行为

上海证券交易所账户挂失转户的程序正确的说法有()。

A. 认真审查投资者的本人身份证
B. 证券营业部在受理挂失后,须立即交该证券账户所有的证券予以冻结
C. 在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后,为其办理相应的证券转户手续
D. 证券营业在受理投资者转登记其证券明细账户后,就于当日闭市前将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记
E. 证券营业部在受理投资者证券账户挂失时不收费

根据马克思主义的观点,法最终是由什么决定的()

A. 阶级意志
B. 地理环境
C. 人口状况
D. 物质生活条件

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