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证券公司董事会风险控制委员会的主要职责是对（）进行审议并提出意见。Ⅰ.合规管理和风险管理的总体目标、基本政策Ⅱ.合规管理和风险管理的机构设置及其职责Ⅲ.需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案Ⅳ.对需董事会审议的合规报告Ⅴ.对需董事会审议的风险评估报告
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甲、乙、丙、丁均为证券投资顾问，下列关于其为客户提供服务的做法中，正确的是（）。Ⅰ.甲向客户提供投资建议，并向客户提示潜在的投资风险Ⅱ.乙对客户保证本金不亏损Ⅲ.丙与客户投资建议不一致，代客户决定投资决策Ⅳ.丁向客户说明与其投资建议不一致的观点
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下（）等行政监管措施。Ⅰ.出具警示函Ⅱ.责令参加培训Ⅲ.责令定期报告Ⅳ.监管谈话Ⅴ.认定为不适当人选Ⅵ.拘留
下列对证券公司的股东及实际控制人的认识中正确的有（）。Ⅰ.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件Ⅱ.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使股东权利的法人、其他组织或个人Ⅲ.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正Ⅳ.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（）
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