“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（）
A. 投资目标
B. 投资经验
C. 风险偏好及可承受损失
D. 财务状况
查看答案
同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（）
A. 200亿元
B. 100亿元
C. 300亿元
D. 400亿元
分析公司财务状况，重点在于研究公司的（）。Ⅰ.盈利性Ⅱ.安全性Ⅲ.流动性Ⅳ.可持续发展性
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）和管理费用等信息。Ⅰ.风险收益特征Ⅱ.基本性质Ⅲ.投资安排Ⅳ.发行依据
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中，错误的是（）
A. 投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10
B. 内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作
C. 证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作
D. 内部控制执行效果评估每年不得少于2次
微信支付 
支付宝支付