证券业从业人员不得从事的活动主要有( )。 Ⅰ.买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅱ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 Ⅲ.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益 Ⅳ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证券业协会申请变更登记,新任职机构对申请文件( )承担责任。 Ⅰ.真实性 Ⅱ.准确性 Ⅲ.完整性 Ⅳ.合理性
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列选项中,属于基金销售机构的有( )。 Ⅰ.证券公司 Ⅱ.商业银行 Ⅲ.专业基金销售机构 Ⅳ.证券投资咨询机构
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
证券的发行、交易活动,必须实行的原则有( )。 Ⅰ.公平 Ⅱ.公开 Ⅲ.公正 Ⅳ.公认
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
股票发行价格可以( )。 Ⅰ.等于票面金额 Ⅱ.高于票面金额 Ⅲ.低于票面金额 Ⅳ.等于零
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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