期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
A. 责令限期整改
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 暂停开户
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A公司办理开户手续时,下列说法中正确的是()。 查看材料
A. 出具单位客户的授权委托书
B. 出具代理人的身份证和其他开户证件
C. 其有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照
D. 不用出具单位客户的授权委托书
《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定,期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码,此处的“特殊单位客户”包括()。
A. 证券公司
B. 基金管理公司
C. 合格境外机构投资者
D. 信托公司
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,()。
A. 中国期货业协会予以公开谴责
B. 可免于纪律惩戒
C. 由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
D. 由中国证监会予以批评教育
期货公司的董事会除应当行使《中华人民共和国公司法》规定的职权外,还应当履行的职责有()。
A. 审议并决定客户保证金安全存管制度
B. 审议并决定风险管理制度
C. 确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
D. 审议并决定内部控制制度