期货公司的董事会除应当行使《中华人民共和国公司法》规定的职权外,还应当履行的职责有()。
A. 审议并决定客户保证金安全存管制度
B. 审议并决定风险管理制度
C. 确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
D. 审议并决定内部控制制度
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李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为,期货业协会可以采取的处罚措施是()。
A. 给予警告处分
B. 认定该承诺无效.并对李某处3万元以下罚款
C. 撤销从业资格,3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D. 期货业协会无权予以处罚
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中所称的高级管理人员包括期货公司的()。
A. 总经理、副总经理
B. 财务负责人
C. 首席风险官
D. 营业部负责人
关于期货交易账户,下列做法中错误的是()。 查看材料
A. 期货公司可先为小王开户,等其身份证原件补办后,再补办身份审查程序
B. 未出具身份证原件,期货公司应当不予开户
C. 期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符。可以给小王开户
D. 公司向小王讲解期货交易的过程与风险并签订《期货经纪合同》,符合期货公司的经纪业务规则
未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算,包括已经记人“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。()