欧洲银行监管局、欧洲证券与市场监管局和欧洲保险业与职业养老金监管局虽然有协调和监管的智能,但是具体的监管仍在各成员国层面。()
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发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以()的罚款。
A. 30万元以上60万元以下
B. 3万元以上30万元以下
C. 10万元以上60万元以下
D. 3万元以上20万元以下
《格拉斯-斯蒂格尔法案(Glass-SteagallAct)》规定商业银行能够从事证券的承销和中介,但银行控股公司不能持有非银行企业的股票。()
参考答案:错误
欧洲银行监管局(EBA,总部在伦敦),接管了原来的银行监管委员会的职能,并且有权对成员国银行机构发布监管指令。()
中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A,(AAA,AA,A),B,(BBB,BB,B)、C,(CCC,CC,C),D,E五大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是()。
A. C级是正常经营状态的最低等级
B. 评价分低于60分的证券公司,定为D类公司
C. B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分
D. 被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司,评价计分为0分,定为E类公司