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《格拉斯-斯蒂格尔法案(Glass-SteagallAct)》规定商业银行能够从事证券的承销和中介,但银行控股公司不能持有非银行企业的股票。()
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欧洲银行监管局(EBA,总部在伦敦),接管了原来的银行监管委员会的职能,并且有权对成员国银行机构发布监管指令。()

中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A,(AAA,AA,A),B,(BBB,BB,B)、C,(CCC,CC,C),D,E五大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是()。

A. C级是正常经营状态的最低等级
B. 评价分低于60分的证券公司,定为D类公司
C. B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分
D. 被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司,评价计分为0分,定为E类公司

下列有关证券交易所的规定中,正确的是()

A. 证券交易所设理事会,并设总经理1人,总经理由证券交易所的会员公开选举
B. 证券交易所章程的制定和修改,必须经国务院证券监督管理机构批准
C. 证券交易所的财产积累归会员所有,在其存续期间,每一会计年度期末进行分配
D. 个人不得使用证券交易所或者近似的名称,但是单位可以

券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上()万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

A. 5
B. 10
C. 15
D. 20

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