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期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括()

A. 申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表
B. 经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告
C. 申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表
D. 经会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告

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资产管理业务()等岗位必须相互独立,并配备专职业务人员,不得相互兼任

A. 投资经理
B. 交易执行
C. 风险控制
D. 风险研究员

客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券作为保证金。根据相关法律法规,可以用作期货保证金的有价证券是()

A. 经期货交易所认定的标准仓单
B. 股票
C. 可流通的国债
D. 公司债券

期货公司不得()等方式欺诈客户

A. 公开宣传资产管理业务的预期收益
B. 夸大资产管理业绩
C. 公布资产管理规模
D. 收取费用或者报酬

首席风险官(),中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施

A. 无故不参加培训
B. 连续两次不参加培训
C. 培训考试成绩不合格
D. 连续两次培训考试成绩不合格

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