首席风险官(),中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施
A. 无故不参加培训
B. 连续两次不参加培训
C. 培训考试成绩不合格
D. 连续两次培训考试成绩不合格
查看答案
期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置,应当经中国证券监督管理委员会批准。公司制期货交易所(),应当经中国证券监督管理委员会批准
A. 收购本期货交易所股份
B. 股东转让所持股份
C. 对其股份进行其他处置
D. 以上都不需要
对期货投资者的保证金损失,保障基金按照下列原则予以补偿,包括()
A. 对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按90%补偿
B. 对每位个人投资者的保证金损失在15万元以下(含15万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按90%补偿
C. 对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按80%补偿。现有保障基金不足补偿的,由后续缴纳的保障基金补偿
D. 对每位机构投资者的保证金损失在15万元以下(含15万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按80%补偿。现有保障基金不足补偿的,由后续缴纳的保障基金补偿
除下列()情形外,全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金
A. 依据非结算会员的要求支付可用资金
B. 收取非结算会员应当交存的保证金
C. 收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用
D. 收取非结算会员结算担保金
经中国证券监督管理委员会批准,期货交易所可以采取()组织形式
A. 会员制
B. 公司制
C. 合伙制
D. 特许制