听力原文:自营业务的内部控制制度包括:自营业务决策制度、自营操作原则(包括操作指令的权限及下达程序、自营操作指令的请示报告程序)、自营内部监督与检查制度等。故选ABCD。自营业务的内部控制包括()。
A. 自营业务决策制度
B. 自营内部监督与检查制度
C. 自营操作指令的权限及下达程序
D. 自营操作指令的请示报告程序
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听力原文:股票交易中的竞价方式主要有三种:口头竞价、书面竞价、电脑竞价。故选ACD。股票交易的竞价方式包括()。
A. 口头竞价
B. 协议定价
C. 电脑竞价
D. 书面竞价
听力原文:常识内容。故选ABCD。下列关于证券投资者的描述,正确的是()。
A. 投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券
B. 法人也可以买卖证券
C. 国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人
D. 证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金
听力原文:证券自营业务的具体含义包括:只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币,净资本不和低于5000万元人民币;自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为;在从事自营业务时,证券公司必须使用自有或贪污筹集可用于自营的资金;自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行;并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。关于证券自营业务,下列说法正确的是()。
A. 只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务
B. 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币,净资本不和低于5000万元人民币
C. 自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为
D. 自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
听力原文:常识内容。故选ABCD。目前,中国证券登记结算有限责任公司开始着手提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过投资者服务系统,可查询()信息。
A. 证券托管席位
B. 证券余额
C. 证券变更记录
D. 新股配售及中签