题目内容

从上一次法规检查以来，一个金融机构增加了盈利的新产品和服务。这个机构过去没有接受过对它的反洗钱合规项目的批评。但是，最近的监管检查发现了反洗钱项目的重大缺陷，主要是由于领导层没有对新产品和服务实施充分控制进行监督。在纠正项目弱点的时候领导层需要优先处理内部控制的哪个方面？（）

A. 反洗钱培训
B. 洗钱风险评估
C. 反洗钱政策
D. 反洗钱合规员工

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A. 可能会引起对当事人的民事或刑事罚款和其它方式的惩罚
B. 可能会采取相应的法律手段，导致当事人的雇主名声受损
C. 可能会导致对个人的更多的更严格的反洗钱方面的培训
D. 可能会引起当事人需要额外遵守其它相应的法律法规

A. 没有，因为非美国银行不受OFAC管制
B. 依照OFAC美国银行可能会阻止或拒绝相关交易
C. 没有，如果非美国银行对如何移除参考文件进行了备案，这些参考文件可能会警告美国银行违反OFAC的情况
D. 相关交易需要向OFAC缴纳手续费用以进行审核

A. 确定财富来源和资金来源
B. 如果受益人是外国政治公众人物，拒绝请求
C. 对受益人进行尽职调查
D. 由于增加风险而拒绝增加受益人的请求