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单选：外国政治公众人物要求向人寿保险保单中加入受益人。应如何处理请求以降低风险？（）

A. 确定财富来源和资金来源
B. 如果受益人是外国政治公众人物，拒绝请求
C. 对受益人进行尽职调查
D. 由于增加风险而拒绝增加受益人的请求

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特种作业人员应按照国家规定的培训大纲，接受与本工种相适应的、专门的安全技术培训，经考核合格取得《特种作业操作证》，即可参加相应的作业（）

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单选：雇员在电话中听到一位同事就如何确保可疑交易报告将不作为未来交易来备案而提供咨询意见。员工应该采取什么行动？（）

A. 将对话报告给合规主管
B. 告诉同事聊天时提出这样的建议是违反政策的
C. 把谈话报告给当地警方
D. 忽略这种情况，因为同事是客户关系经理

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单选：执法人员将使用哪种方法要求金融机构提供有关某一特定客户的记录以帮助进行调查？（）

A. 扣押令
B. 相互法律援助条约
C. 传票
D. 谅解备忘录

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单选：一个跨国银行私人银行业者正在加入一个新的私人投资公司。银行业者已经验证了两个董事的身份，是一对夫妻，各占一半股份。账户中的资金由妻子一人提供。银行业者之后被公司告知另一位董事和股东将加入公司，尽管新股东并不提供资金。依据wolfberg私人银行发洗钱原则，针对新董事和股东需要采取什么尽职调查？（）

A. 因为一个人作为私人投资公司的董事和股东但不提供资金是不正常的，所以拒绝开户
B. 验证这个人的身份，包括对背景，名誉，和资金财富来源的尽职调查
C. 进一步了解股东之间的关系和验证这个人的身份，可能包括对她背景和名誉的尽职调查
D. 进一步了解股东之间的关系，对股东的资金和财富来源进行尽职调查

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单选：外国政治公众人物要求向人寿保险保单中加入受益人。应如何处理请求以降低风险？（）

A. 确定财富来源和资金来源 B. 如果受益人是外国政治公众人物，拒绝请求 C. 对受益人进行尽职调查 D. 由于增加风险而拒绝增加受益人的请求

特种作业人员应按照国家规定的培训大纲，接受与本工种相适应的、专门的安全技术培训，经考核合格取得《特种作业操作证》，即可参加相应的作业（）

单选：雇员在电话中听到一位同事就如何确保可疑交易报告将不作为未来交易来备案而提供咨询意见。员工应该采取什么行动？（）

单选：执法人员将使用哪种方法要求金融机构提供有关某一特定客户的记录以帮助进行调查？（）

A. 确定财富来源和资金来源
B. 如果受益人是外国政治公众人物，拒绝请求
C. 对受益人进行尽职调查
D. 由于增加风险而拒绝增加受益人的请求