题目内容

公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定（）。

A. 终止其债券上市交易
B. 暂停其公司债券上市交易
C. 收回其募集资金
D. 返还投资者资金

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中证500指数为小盘股指数。（）

A. 对
B. 错

限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。（）

A. 对
B. 错

根据《证券公司合规管理试行规定》，合规总监发现公司存在合规风险隐患的，其可能的报告对象包括（）。

A. 董事会
B. 监事会
C. 公司住所地证监局
D. 证券交易所

证券投资基金管理人的目标函数是（）利益的最大化。

A. 管理人
B. 托管人
C. 份额持有人
D. 监管人