题目内容

根据《证券公司合规管理试行规定》,合规总监发现公司存在合规风险隐患的,其可能的报告对象包括()。

A. 董事会
B. 监事会
C. 公司住所地证监局
D. 证券交易所

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证券投资基金管理人的目标函数是()利益的最大化。

A. 管理人
B. 托管人
C. 份额持有人
D. 监管人

封闭式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金收益,按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。()

A. 对
B. 错

国九条的主要内容包括()。

A. 进一步完善相关政策、促进资本市场稳定发展
B. 充分认识大力发展资本市场的重要意义
C. 进一步提高上市公司质量,推进上市公司规范运作
D. 促进资本市场中介服务机构规范发展,提高执业水平

《公司法》规定,公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的()。

A. 25%
B. 15%
C. 30%
D. 10%

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