单选:执法人员将使用哪种方法要求金融机构提供有关某一特定客户的记录以帮助进行调查?()
A. 扣押令
B. 相互法律援助条约
C. 传票
D. 谅解备忘录
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单选:一个跨国银行私人银行业者正在加入一个新的私人投资公司。银行业者已经验证了两个董事的身份,是一对夫妻,各占一半股份。账户中的资金由妻子一人提供。银行业者之后被公司告知另一位董事和股东将加入公司,尽管新股东并不提供资金。依据wolfberg私人银行发洗钱原则,针对新董事和股东需要采取什么尽职调查?()
A. 因为一个人作为私人投资公司的董事和股东但不提供资金是不正常的,所以拒绝开户
B. 验证这个人的身份,包括对背景,名誉,和资金财富来源的尽职调查
C. 进一步了解股东之间的关系和验证这个人的身份,可能包括对她背景和名誉的尽职调查
D. 进一步了解股东之间的关系,对股东的资金和财富来源进行尽职调查
单选:银行已向某个特定客户提交了可疑交易报告(STR),该客户是银行账户上的多个签名者之一。在这类调查中,执法机构通常要求机构做什么?()
A. 审查归档的可疑报告的支持文件
B. 与所有签署人面谈确定其与嫌疑犯的关系
C. 顾客的监视录像
D. 与所有分支机构人员就嫌疑犯进行交易时的行为进行面谈
接受相应的安全生产知识教育和岗位技能培训,掌握营销现场作业必备的电气知识和业务技能,并按工作性质,熟悉本规程的相关部分,经考试合格后上岗()
单选:A银行,是一家非美国银行,常规与被海外资产控制办公室制裁的国家进行交易。A银行没有进行这些交易的许可。A银行对那些美元交易,会在仔细将交易相关信息从支付链中抹去后,经由在美国银行的代理账户。对美国银行的常规检查中发现了这些欺诈活动。依据美国爱国者法案美国当局可以对A银行采取什么样的行动?()
A. 他们不能采取任何措施,因为非美国银行不受美国管辖
B. 他们可能要求美国银行验证A银行使用代理账户的客户的身份
C. 他们可以以没有实施有效的反洗钱项目造成受制裁的交易发生为由进行处罚
D. 他们可以对A银行采取法律行动,向A银行的美国代理机构发送诉讼程序通知