题目内容

公司各级分支机构须保证合规管理人员能够享有充分履行职责所必需的（）

A. 独立性
B. 知情权
C. 原则性
D. 调查权

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下列选项中，不属于银行营业网点安全管理责任的有（）

A. 检查营业场所安全防范设施达标和使用情况
B. 检查营业场所安全防范规章制度执行情况
C. 对营业场所安全防范存在的隐患提出整改意见，并复查整改情况
D. 网点过夜现金的安全保管

下列流程中，必须客户临柜办理的有（）

A. 客户签署《电子签名约定书》
B. 客户开立中登TA账户
C. 签署电子合同
D. 购买集合计划

银行间债券的托管清算机构有（）

A. 中国证券登记结算公司
B. 中央国债登记结算公司
C. 上海清算所
D. 上海证券交易所

证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列哪些材料（）

A. 备案报告
B. 集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书
C. 合规总监的合规审查意见
D. 资产托管协议