题目内容

证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列哪些材料（）

A. 备案报告
B. 集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书
C. 合规总监的合规审查意见
D. 资产托管协议

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以下证券公司、客户的哪些行为符合规定（）

A. 将专用证券账户出租
B. 将专用证券账户出借
C. 将专用证券账户转让
D. 以上皆非

证券公司开展集合资产管理业务采用（）

A. 审批制
B. 备案制
C. 自律管理
D. 额度管理

证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户的委托资产交由负责客户交易结算资金存管的指定（）

A. 商业银行
B. 基金管理公司
C. 中国证券登记结算有限责任公司
D. 中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管

融鑫一号的主要投资方向为（）

A. 债券类资产
B. 权益类资产（包括一级市场新股申购）
C. 股票质押式回购
D. 金融产品