题目内容

辅导工作的总体目标是()。

A. 促进辅导对象建立良好的公司治理机制,形成独立运营和持续发展的能力
B. 督促公司的董事、监事、高级管理人员全面理解发行上市的有关法律、法规以及证券市场规范运作和信息披露的要求
C. 督促公司的董事、监事、高级管理人员树立进入证券市场的诚信意识和法治意识,具备进入证券市场的基本条件
D. 促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务

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非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有()。

A. 特定对象符合股东大会决议规定的条件
B. 发行对象不超过10名
C. 发行对象为境外战略投资者的,应当经国务院相关部门事先批准
D. 发行对象不能为自然人

下列关于发行可转换公司债券净资产要求说法错误的是()。

A. 股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元
B. 有限责任公司的净资产不低于人民币5000万元
C. 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,其最近l期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
D. 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,其最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元

下列各项中,不属于中国证券业协会应将公司从询价对象名单中去除的情形的有()。

A. 不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
B. 被中国证监会公开谴责超过3次
C. 在年度结束后1个月内未对上年度参与询价的情况进行总结
D. 最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话三次以上

并购重组委员会委员审核并购重组申请文件时,有下列哪些情形之一的,应当及时提出回避?()

A. 委员本人或者其亲属担任并购重组当事人或者其聘请的专业机构的董事(含独立董事)、监事、经理或者其他高级管理人员的
B. 委员本人或者其亲属、委员所在工作单位持有并购重组申请公司的股票,可能影响其公正履行职责的
C. 委员本人或者其所在工作单位近两年内为并购重组当事人提供保荐、承销、财务顾问、审计、评估、法律、咨询等服务,可能妨碍其公正履行职责的
D. 委员兄弟姐妹的配偶,担任董事、监事、经理或其他高级管理人员的公司或机构与并购重组当事人及其聘请的专业机构有行业竞争关系,经认定可能影响委员公正履行职责的

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