下列各项中,不属于中国证券业协会应将公司从询价对象名单中去除的情形的有()。
A. 不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
B. 被中国证监会公开谴责超过3次
C. 在年度结束后1个月内未对上年度参与询价的情况进行总结
D. 最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话三次以上
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并购重组委员会委员审核并购重组申请文件时,有下列哪些情形之一的,应当及时提出回避?()
A. 委员本人或者其亲属担任并购重组当事人或者其聘请的专业机构的董事(含独立董事)、监事、经理或者其他高级管理人员的
B. 委员本人或者其亲属、委员所在工作单位持有并购重组申请公司的股票,可能影响其公正履行职责的
C. 委员本人或者其所在工作单位近两年内为并购重组当事人提供保荐、承销、财务顾问、审计、评估、法律、咨询等服务,可能妨碍其公正履行职责的
D. 委员兄弟姐妹的配偶,担任董事、监事、经理或其他高级管理人员的公司或机构与并购重组当事人及其聘请的专业机构有行业竞争关系,经认定可能影响委员公正履行职责的
发行人有哪些情形之一的,应当及时通知或者咨询保荐人,并按协议约定将相关文件送交保荐人?()
A. 变更募集资金及投资项目等承诺事项
B. 发生关联交易、为他人提供担保等事项
C. 履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项
D. 发生违法违规行为或者其他重大事项
询价增发、比例配售操作流程中,假设T日为增发发行日、老股东配售缴款日,下列说法错误的是()。
A. T一3日,询价区间公告见报,股票停牌1个小时
B. T+1日,主承销商联系会计师事务所
C. T+2,主承销商刊登《发行价格及配售情况结果公告》
D. T+4日,股票复牌
企业有下列哪些行为之一的,应当对相关资产进行评估?()
A. 整体或部分改建为有限责任公司或股份有限公司
B. 经上级主管部门对企业资产进行审核之后
C. 以非货币资产对外投资
D. 企业合并、分立、破产、解散