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制定《处置条例》的指导思想是:总结近年来证券公司风险处置过程中好的措施和成功经验,立足现实需要,并考虑将来的发展趋势,进一步健全和完善证券公司市场退出机制,巩固证券公司综合治理的成果,促进证券市场健康稳定发展。()

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2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议通过《关于修改(中华人民共和国证券法)的决定》,对部分条款进行了修正。()

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基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度,报送中国证监会、财政部、中国人民银行。基金公司对证券公司、托管清算机构使用基金的情况,可进行检查或委托专项审计。()

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1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过《中华人民共和国刑法修正案(一)》,此后又不断以修正案的形式作了修正,2002年12月28日公布了第四次修正案。()

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制定《处置条例》的基本原则是:①化解证券市场风险,保障证券交易正常运行,促进证券业健康发展;②保护投资者合法权益和社会公共利益,维护社会稳定;③细化、落实《证券法》、《企业破产法》,完善证券公司市场退出法律制度;④严肃市场法纪,惩处违法违规的证券公司和责任人。()

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