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2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议通过《关于修改（中华人民共和国证券法）的决定》，对部分条款进行了修正。（）
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基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，报送中国证监会、财政部、中国人民银行。基金公司对证券公司、托管清算机构使用基金的情况，可进行检查或委托专项审计。（）
1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过《中华人民共和国刑法修正案（一）》，此后又不断以修正案的形式作了修正，2002年12月28日公布了第四次修正案。（）
制定《处置条例》的基本原则是：①化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展；②保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定；③细化、落实《证券法》、《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度；④严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人。（）
《证券市场禁入规定》共十三条，2006年3月7日中国证监会第一百七十三次主席办公会议审议通过，自2006年7月10日起施行。（）
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